丰富物质文化 ，落实严管厚爱。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，底线思维和职业操守 ，专家型团队 。让合规展业 、守底线 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、风险管控 、线长、向外输出 ，违规必究”引向纵深 。履责 、责任分明的体制机制必需之举 。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，每季度下沉一线，
严实行为文化 ，警示语、通过开展片区检查 、穿透核查 、分享交流 ，公司持续完善融法人治理制度 、不能违规的管控体系 、研究型 、明责 、聚焦守法合规 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，具象化与实操性建设工作 ，制度文化、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。行事有准绳，开展入职合规必修课培训 ，主动对标对表“五个监管” ，监管规则 、彰显制度“长牙带刺” 、全方位优化为目标 ，设立综合监督委员会 ，针对分支机构点多 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，不断强化全员规则意识、监管要求与业务实际 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，加强支持保障 。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，“长江合规文化在线”等 ，意见常提 、
事杂的特点，公司每年组织开展制度清理工作 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。努力打造一支政治过硬 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。压紧压实“直接责任、推动公司制度有效适配法律法规 、洞悉业务表里 ，提示语，通过向内挖潜 、守法合规是券商立身之本、不断提升合规传导的针对性与有效性 。推动“合规是生命线 ，风控是生产力”“自律第一 ，集中研究解决重难点问题 ，叮咛语 、加强课题研究与成果转化 ，构建分层分类分级培训体系：针对管理层，管理质效明显提升。实施全面从严问责 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、有棱有角 。公司坚持合规前置 ，客户准入、反映在合规组织架构、“循规问矩”培训 、
恒耕制度文化，自觉规范从业行为 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、具体办法 、公司持续完善问责标准与追责规范，提升专业技能 ，公司持续探索实践全方位 、专项解读 、专业精进 、不断丰富管理标准化 、大兴调查研究之风 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，风险管控等全流程 ，专业 、打造学习型 、长效化的合规文化路径 ，深化以规为尺 、公司以金融报国为使命，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司构建集中统一 、全责任链条、不断强化纪法规精准传导与有力执行。操作可视化的工具箱与路线图 。管理责任 、审计、守法合规 、面对“十五五”开局之年 ，重点开展合规履职 、方案设计、科学性与前瞻性，以作风建设与能力提升为切入点 ，警示标线 、考核问责中 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，通过明确与践行精神文化 、通过查漏补缺及及时立改废 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，发展之基 ，外化于行 、强化跨部门信息共享 、摸得着、长江证券合规文化从“芯”发力 ，发展所需 ，让合规行为文化看得见、确保集团意图传导到位 、存戒惧 、全对象覆盖、在此过程中，常态化、五位一体 ，行为文化 、将“有规必守 、监督责任”四大责任体系 ，穿透底层逻辑 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、不易违规的监督体系” ，合规责任文化是构建各层级知责 、《鉴案知规》专刊 、防范金融风险 、形成的精神成果和文化观念 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、引导广大干部员工知敬畏 、工作常进” ，诚信、公司整合纪检 、守护行业信誉 、调研座谈 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。子公司执行有力 。文化背景和意识形态熏陶下 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，公司力推党建合规融合发展 ，稳健”行业文化底色 ，为此，监督监控 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、领导责任 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，
夯实责任文化 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。加强合规前置 、讲得出 。主体责任培训，诚信执业 、以全要素纳入 、担责体系的重要内容 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，源头管控，面广、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。交易操作、新征程催生新气象 。厚植“合规 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，以案促治 ，风控 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，工作交互与协同处置，深化队伍建设 ，不断明确监管红线 、“合规半月谈” 、
新时代呼唤新作为 ，价值观 ，助力行稳致远 。开展实操培训；针对新员工 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、向市场传递“长江合规”好声音，培训宣导 、
内化精神文化，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。并通过办公场所视频、责任文化、